SEC因技术故障扰乱股市对纽交所处以900万美元罚款

纽约证券交易所已同意支付900万美元，以了就美国证券交易委员会(SEC)对其的一项指控达成和解。该指控涉及2023年1月发生的一次计算机故障，该故障扰乱了股市开盘，并导致蓝筹股价格剧烈波动。 周五达成的和解源于2023年发生的一起事件，当时纽交所意外地同时运行了其主交易系统和备用交易系统——Pillar Production和Pillar DR（灾难恢复系统）。 美国证券交易委员会表示，该错误导致主系统错误地认为，当时纽交所3421只“上市证券”中的2824只的开盘竞价已经发生。 该故障导致84只股票交易暂停。其中包括81只股价无端下跌超过10%的股票。超过4000笔交易被取消或“作废”。埃克森美孚(151.795, 1.03, 0.69%)、麦当劳(327.365, -0.09, -0.03%)、3M(152.98, -3.23, -2.07%)和威瑞森(51.05, -0.13, -0.25%)等公司均受影响。 据美国证券交易委员会称，纽交所花了39分钟才意识到开盘竞价出现混乱，用了83分钟才弄清损失范围。 据称，原因是缺乏支持“竞价”的政策和程序。纽交所随后向成员公司赔偿了超过577万美元的交易损失。 总部位于亚特兰大的洲际交易所(165.28, 1.28, 0.78%)集团表示，已改进了其程序和系统。该集团还表示，“纽交所的开盘和收盘竞价仍然是纽交所上市证券最可靠的流动性事件。”