上海华闻期货被重罚 暂停新增资产管理业务6个月 多名责任人收警示函

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日，上海证监局披露的行政监管措施公告显示，上市公司新黄浦(6.840, 0.15, 2.24%)旗下华闻期货被暂停新增资产管理业务6个月，多名责任人收警示函。 1． 无资质销售资管计划（无基金销售资格机构/人员、无基金从业员工） 2． 违规承诺收益、差额补足、对外支付保证金 4． 资管部门借咨询业务收费、参与经纪业务 6． 2022年责令改正后未整改到位，情节严重 • 2025-12-01（湖北证监局）：武汉营业部警示函；聘用无资质人员直播行情分析、网络营销内控失效。 • 2025-01-08（上海证监局）：责令改正；互联网营销误导性宣传、合规监控与留痕不足。 • 2024-04-23（上海证监局）：责令改正；无资质员工发布咨询建议、营销留痕不全、管控不足。