中信证券、国泰君安爆丑闻，收400万帮人搞内幕交易赚3个亿

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 昨天，香港特区廉政公署发文，实锤两家中资券商和一家对冲基金管理公司高层，因涉嫌内幕交易及贪污，被采取联合行动。 财新的报道中进一步透露，两家中资券商分别是中信证券(25.930, -0.17, -0.65%)和国泰君安国际。 国泰君安国际还有一名员工被带走，财新报道提到，被带走的是国泰君安香港的股票资本市场（ECM）主管潘举鹏。 另有多家媒体报道提到，潘举鹏系被廉政公署从家中带走。 3月12日一早，国泰君安国际自己也公告，坐实了此事。而国泰君安国际的母公司，A股上市的国泰海通(18.100, -0.10, -0.55%)3月12日晚间发了公告，也承认了此事。 中信证券也在3月12日发布公告，承认子公司一名员工曾被廉署问话。 3月11日晚，财新发了一篇独家报道，指出至少两家中资券商遭香港特区廉政公署突袭，或涉及股票分配问题。 报道指出，国泰君安香港、中信证券香港办公室被廉政公署突袭，其中，国泰君安香港ECM主管潘举鹏被带走拘留。 公开信息显示，潘举鹏此前职务为国泰君安国际资本市场主管董事总经理，主要负责统筹国泰君安项目的承销，包括IPO、二级市场配售、可转债及大宗交易等。 潘举鹏港股IPO项目履历丰富，其中包括宁德时代(395.500, -1.30, -0.33%)、优必选、毛戈平等知名项目，还有多个美股项目。而他参与的配售项目数量则更为庞大。 3月12日，香港特区廉政公署也在新闻稿中公布，廉政公署与香港证监会于3月10日、11日采取了代号为“导火线”的联合行动，打击内幕交易及相关贪污行为。 在联合行动中，廉政公署与证监会人员共搜查了14个地点，并拘捕了8人，其中6男2女，年龄在35岁至60岁。 廉署还披露，被拘留的人员包括两家持牌券商及一家对冲基金的高层人员。 有意思的是，廉署与证监会突袭是在3月10日，而财新将此事公开是3月11日，而当事方对外披露此事已经是3月12日。 3月12日早上，国泰君安国际公告，香港证监会和廉署于3月10日到公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件，公司一名雇员被廉署拘留。 国泰君安国际表示，公司3月10日已经暂停了这名雇员的所有运营及执行职务权利。 3月12日晚间，A股上市的国泰海通公告，经核实，国泰君安国际一名员工曾被廉署带走配合调查。公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况。 3月12日晚，一直沉默的中信证券公告披露，香港证监会及廉署持搜查令到访香港子公司的营业地点，带走部分文件。香港子公司一名员工曾被廉署问话。 据廉署披露，涉案的持牌券商高层人员，涉嫌从持牌对冲基金公司东主收取超过400万元贿赂，以在多家有关香港上市公司配售股份的机密资料公布前，获得相关资料。 为了防止大家看不懂，廉署甚至把细节都披露了： 对冲基金公司从券商那里获得关于上市公司配股的内幕消息后，转而在市场做空相关股票，为其建立相关股票的空仓。当股份配售消息公开后，相关股票价格下跌，对冲基金从空仓中赚取利润。 ECM是券商的核心前台业务部门，他们的主要工作是帮助衔接企业股权融资需求与资本市场资金供给。简单来说就是帮企业通过发行股票等方式完成融资，同时对接各类投资者，完成资金募集。 比起传统的投行，ECM聚焦在发行环节关键的定价、路演、配售等环节。所以，他们提前掌握着许多港股上市公司配售股份的关键机密信息。 2025年，香港IPO火热，新股配售额紧张，部分机构为获取配售额，可能出现私下贿赂券商ECM部门人员的情况。 在上述券商案例中，涉案持牌券商的ECM部门人员，是内幕信息泄露方与利益输送的关键主体。 原本应该恪守合规要求的关键人员，变成了内幕交易的核心参与者。 廉署表示，这次联合行动源自证监会早前就涉嫌内幕交易活动展开的调查，其间发现可能涉及贪污行为，案件后来转到廉署以调查涉嫌的贪污行为。 而香港证监会目前也在集中就《证券及期货条例》下的内幕交易及其他失当行为进行调查。 香港《证券及期货条例》对内幕交易罪，有着详细的规定。 内幕交易行为一经公诉程序定罪，可以处罚款1000万元及监禁10年，经简易程序定罪，可罚款100万元及监禁3年。 也就是说，内幕交易被定罪后，罚款100万元至1000万元，监禁3年至10年不等。 除此之外，内幕交易当事人还可能被处以限制业务范围，禁止从业等处罚。 当然，和内地很大的一个区别是，相关机构及机构高管也可能被处罚。 上述《证券及期货条例》规定，任何法团的每一名高级管理人员，均须不时采取一切合理措施，以确保有妥善的预防措施，防止该法团以导致它作出构成市场失当行为的方式行事。 Wind数据显示，2025年至2026年3月12日，国泰君安香港子公司共参与了11家IPO企业的股权承销，包括宁德时代、智谱、剑桥科技(122.6