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近30家上市银行首席合规官到位, “高配”成主流

发布时间:2026-03-03 17:05:43 点击量: 8


在行业风险挑战更为复杂、金融监管趋严的背景下,银行业合规治理体系持续升级。 2026年3月1日,《金融机构合规管理办法》(下称《办法》)一年过渡期结束。根据《办法》,金融机构应当在机构总部设立首席合规官。另据《财经》初步梳理,截至3月2日,已有数十家银行宣布了首席合规官任命,其中包括近30家A股上市银行。就任的首席合规官主要分“专职专任”和“高管兼任”,多数由行领导兼任,被业内视为“高配”;亦有银行选择公开招聘。 “首席合规官”并非首提,此前就有部分商业银行、理财公司、财务公司、信托公司等金融机构设立了该岗位。“现在进一步强化了机构合规管理的系统性,提高了首席合规官权责,并且强调全员合规理念。”业内人士称。 一位城商行信贷部人士深有体会,她告诉《财经》,“现在除了外部单位驻场检查,内部检查也进一步加强,比如为防止不良扩大,去年倒查了一轮特定信贷用户的材料,一点点‘排雷’。”另有非银金融机构人士透露,近年其所在公司合规部门明显增员。 与此同时,“加强内控合规管理”已被许多银行写入2026年重点工作,一家国有大行明确要“把依法合规经营打造为核心竞争力”,另有地方农商行将“高管讲合规”作为开年“第一课”。 《办法》过渡期结束前夕,多家银行密集官宣首席合规官聘任进展。 2月27日,五家A股上市银行同日公告聘任首席合规官:建设银行(8.900, 0.19, 2.18%)(601939.SH)宣布行长张毅兼任该行首席合规官;交通银行(6.740, 0.16, 2.43%)(601328.SH)聘任首席风险官刘建军兼任首席合规官;浙商银行(3.000, -0.01, -0.33%)(601916.SH)聘任吕临华为首席合规官,待其行长任职资格获国家金融监督管理总局核准后生效;兰州银行(2.320, -0.01, -0.43%)(001227.SZ)聘任行长刘敏兼任首席合规官;青岛农商银行(002958.SZ)聘任行长于丰星兼任首席合规官。 据《财经》统计,截至3月2日,42家A股上市银行中,已有28家公告聘任首席合规官。此外,哈尔滨银行、内蒙古农商银行、海南农商银行、龙江银行等非A股上市银行也已官宣首席合规官就位。 此前《办法》明确,首席合规官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责。“早前一些公司合规负责人多是部门总经理,现在升格为公司准班子成员,和严监管趋势是匹配的。”对外经贸大学创新与风险管理研究中心副主任龙格称。 《办法》同时明确,首席合规官可单设,也可由高管人员兼任。从目前银行的实践看,首席合规官人选来源与职责有所不同。具体而言: 一类是由行长或副行长兼任,例如前述的建设银行、兰州银行及农业银行(6.730, 0.25, 3.86%)、中国银行(5.420, 0.11, 2.07%)、光大银行(3.260, 0.02, 0.62%)、南京银行(11.370, 0.05, 0.44%)、上海银行(9.860, 0.11, 1.13%)等。据《财经》统计,有18家上市银行首席合规官由行长挂帅。在业内人士看来,这种“高配”模式既能保证合规管理的权威性,又可依托现有管理团队加速政策落地,决策链条短、战略执行一致,能快速应对复杂风险。 一类是内部提拔、专职专任。例如《办法》2024年12月公布后,首位获聘的首席合规官华夏银行(6.790, 0.01, 0.15%)杨宏,曾在华夏银行国际业务部、信用卡中心、地方分行等多个部门担任领导职务,行业经验丰富。 还有一类是通过公开招聘,例如江西银行、廊坊银行、上饶银行等。有银行在首席合规官的任职条件上,优先考虑有法院、检察院司法工作经历者,或有全国性银行省级分行、相当规模以上城农商行总部中层副职级(含)以上职务相关履历者。 “目前一些银行尤其中小银行合规管理做得还不够,外部人才有望注入新鲜血液,建设更专业的团队。”一位金融业人士分析道。 上述之外,部分银行的首席合规官则由首席风险官兼任。事实上,后者制度起步更早。公开资料显示,早在2006年、2007年,已有国有大行试点首席风险官。2016年,原银监会发布《银行业金融机构全面风险管理指引》提出,规模较大或业务复杂的银行业金融机构应当设立风险总监(首席风险官)。中小银行推进相对滞后,近年才在风险环境变化与监管升级背景下加速配备。 自《办法》征求意见起,市场就有许多对二者的比较,二者有何区别?据一家地方银行招聘信息显示,首席合规官的职责包括但不限于组织推动合规管理的制度建设、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核等;首席风险官的职责包括但不限于统筹全行资产保全工作,完善特殊资产管理及清收处置相关管理机制,通过多种形式提高清收、处置效果等。 中国邮政储蓄银行研究员娄飞鹏表示,从职责定位看,首席风险官聚焦信用、市场、操作等实质性